匠心智策中旗新材: 关于5%以上股东及其一致行动人因可转债转股权益比例触及1%整数倍的提示性公告

证券代码：001212 证券简称：中旗新材公告编号：2025-080 转债代码：127081 债券简称：中旗转债广东中旗新材料股份有限公司关于 5%以上股东及其一致行动人因可转债转股权益比例触及 1%整数倍的提示性公告本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。特别提示：可转换公司债券（以下简称“可转债”）“中旗转债”转股导致公司总股本增加，致使 5%以上股东及其一致行动人所持有的公司股份比例被动稀释，权益变动比例触及 1%的整数倍，不涉及持股数量及有表决权股份数量发生变化。响公司的治理结构和持续经营。一、本次权益变动的基本情况公司因可转债转股，导致公司控股股东广东星空科技装备有限公司（以下简称“星空科技”）及其一致行动人陈耀民先生、5%以上股东周军先生及其一致行动人海南羽明华创业投资有限公司（以下简称“海南羽明华”）、熊宏文先生合计持有公司股份比例被动稀释触及 1%的整数倍，现将有关情况公告如下：经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于核准广东中旗新材料股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可〔2023〕249 号）核准，公司于 2023 年 3 月 3 日公开发行了可转债 540.00 万张，每张面值人民币 100 元，发行总额 54,000.00 万元，证券简称“中旗转债”，债券代码“127081”，已于 2023 年 4 月 25 日起在深交所挂牌上市交易，并于 2023 年 9 月 11 日开始转股。截至 2025 年 7 月 21 日，公司总股本为 183,023,996 股，“中旗转债”累计转股情况及公司总股本的变化情况详见公司于 2025 年 7 月 26 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《详式权益变动报告书》《简式权益变动报告书》。截至 2025 年 8 月 20 日，公司总股本为 185,416,404 股，“中旗转债”累计转股情况及公司总股本的变化情况详见公司于 2025 年 8 月 22 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于 5%以上股东及一致行动人因可转债转股权益比例被动稀释跨越 5%整数倍的提示性公告》（公告编号：2025-075）。 “中旗转债”转股数量为 797,263 股，公司总股本由 185,416,404 股增加至 186,213,667 股。控股股东星空科技及其一致行动人陈耀民先生所持公司股份合计为 52,032,785 股，在合计持有股份数量不变的情况下，持股比例从 28.43%被动稀释至 27.94%。因海南羽明华与熊宏文先生实施减持计划，按照最新股东名册显示的持股数量计算，5%以上股东周军先生及其一致行动人所持公司股份合计为 33,563,115 股，持股比例为 18.02%，持有有效表决权股份为 25,988,975 股，占最新总股本的比例为 13.96%。具体情况如下：（一）星空科技本次权益变动情况信息披露义务人广东星空科技装备有限公司住所上海市浦江镇信息披露义务人陈耀民住所上海市黄浦区权益变动时间 2025 年 7 月 22 日至 2025 年 9 月 2 日股票简称中旗新材股票代码 001212 变动类型（可多选）增加□ 减少一致行动人有无□ 是否为第一大股东或实际控制人是否□ 股份种类（A 股、B 股等）增持/减持股数（股）增持/减持比例（%） A 股（星空科技） 0 -0.40%（被动稀释） A 股（陈耀民） 0 -0.09%（被动稀释）合计 0 -0.49%（被动稀释）通过证券交易所的集中交易 □ 本次权益变动方式通过证券交易所的大宗交易 □ （可多选）其他（因公司可转债转股导致持股比例被动稀释）本次增持股份的资金来源（可多自有资金 □银行贷款 □其他金融机构借款 □ 股东投资款 □其他 □ 选）（请注明）不涉及资金来源 □ 本次变动前持有股份本次变动后持有股份股东名称股份性质占总股本占总股本比例股数（股）股数（股）比例（%）（%）星空科技合计持有股份 42,698,485 23.33 42,698,485 22.93 其中：无限售条件股份有限售条件股份 - - - - 合计持有股份 9,334,300 5.10 9,334,300 5.01 其中：无限售条件陈耀民 9,334,300 5.10 9,334,300 5.01 股份有限售条件股份 - - - - 合计 52,032,785 28.43 52,032,785 27.94 其中：无限售条件股份 52,032,785 28.43 52,032,785 27.94 有限售条件股份 - - - - 本次变动是否为履行已作出的承诺、意向、计划是□否本次变动是否存在违反《证券法》《上市公司收购管理办法》等法律、行政法规、部门规章、规范性是□否文件和本所业务规则等规定的情况按照《证券法》第六十三条的规定，是否存在不得是□否行使表决权的股份交易所要求的其他文件。注：星空科技承诺取得上市公司股份限售期为：自股份过户完成之日起 18 个月，具体内容详见公司于巨潮资讯网披露的《关于协议转让受让方出具股份锁定限售承诺函的公告》（公告编号：2025-049）（二）海南羽明华及其一致行动人本次权益变动情况信息披露义务人海南羽明华创业投资有限公司海南省洋浦经济开发区新英湾区控股大道 1 号洋浦迎宾馆住所信息披露义务人周军住所广东省佛山市信息披露义务人熊宏文住所湖北省黄冈市权益变动时间 2025 年 8 月 21 日至 2025 年 9 月 2 日股票简称中旗新材股票代码 001212 变动类型（可多选）增加□ 减少一致行动人有无□ 是否为第一大股东或实际控制人是□ 否股份种类（A 股、B 股减持股数（股）持股数量变动比例（%）有效表决权变动比例（%）等） A 股（海南羽明华） 196,000 -0.12%（减持+被动稀释） 0.00% A 股（周军） 0 -0.05%（被动稀释） -0.05%（被动稀释） A 股（熊宏文） 1,650,000 -0.89%（减持+被动稀释） -0.89%（减持+被动稀释）合计 0 -1.08%（减持+被动稀释） -0.95%（减持+被动稀释）通过证券交易所的集中交易本次权益变动方式通过证券交易所的大宗交易（可多选）其他（因公司可转换公司债券转股导致持股比例被动稀释）本次增持股份的资金自有资金 □ 银行贷款 □其他金融机构借款 □ 股东投资款 □其他 □（请注明）不涉及来源（可多选）资金来源本次变动前本次变动后有表决有表决股东名称股份性质占总股表决权股权股份占总股表决权股权股份股数（股）本比例份数量占总股股数（股）本比例份数量占总股（%）（股）本比例（%）（股）本比例（%）（%）合计持有股份海南羽明其中：无华限售条件 7,770,140 4.19 - - 7,574,140 4.07 - - 股份有限售条 - - - - - - - - 件股份合计持有股份其中：无周军限售条件 - - - - - - - - 股份有限售条件股份合计持有股份其中：无熊宏文限售条件 1,820,000 0.98 1,820,000 0.98 170,000 0.09 170,000 0.09 股份有限售条 - - - - - - - - 件股份合计 35,409,115 19.10 27,638,975 14.91 33,563,115 18.02 25,988,975 13.96 其中：无限售条件股份 9,590,140 5.17 1,820,000 0.98 7,744,140 4.16 170,000 0.09 有限售条件股份 25,818,975 13.92 25,818,975 13.92 25,818,975 13.87 25,818,975 13.87 本次变动是否为履行已作出的承诺、意向、计划是□否本次变动是否存在违反《证券法》《上市公司收购管理办法》等法律、行政法规、部门规章、规范性是□否文件和本所业务规则等规定的情况按照《证券法》第六十三条的规定，是否存在不得是□否行使表决权的股份交易所要求的其他文件。注 1：本次变动前海南羽明华、周军及其一致行动人熊宏文持有股份的比例按照中登公司发送的截至登公司发送的截至 2025 年 7 月 21 日总股本计算得出，本次变动后持有股份的比例按照中登公司发送的截至 2025 年 9 月 2 日总股本计算得出。注 2：公告中若出现总数与各分项数值之和尾数不符的情况，系四舍五入原因造成。二、其他相关说明响。证券法》《上市公司收购管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第份及其变动管理规则》及相关法律、法规及规范性文件的规定。权放弃及控制权稳定相关事项之协议》，根据协议约定，自《表决权放弃及控制权稳定相关事项之协议》生效之日起 18 个月内，海南羽明华无条件且不可撤销地放弃转让后剩余所持有中旗新材 17,104,440 股股份所对应的表决权。具体内容详见公司在巨潮资讯网披露的《关于公司股东签署〈表决权放弃及控制权稳定相关事项之协议〉暨公司完成控制权变更的公告》（公告编号：2025-059）。时间、数量存在不确定性，若后期发生相关权益比例变动事项，公司将根据相关规定及时履行信息披露义务。特此公告。广东中旗新材料股份有限公司董事会

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